«`html
Управление по финансовому регулированию и надзору (FCA), финансовый регулятор Великобритании, наложило штрафы на общую сумму около 46 миллионов фунтов стерлингов на бывшего звездного управляющего фондами Нила Вудфорда и его инвестиционную компанию.
Эти действия последовали за крахом в 2019 году фонда Woodford Equity Income Fund, который затронул около 300 000 инвесторов, не сумевших вывести свои средства из-за проблем с ликвидностью.
FCA предварительно оштрафовало г-на Вудфорда почти на 6 миллионов фунтов стерлингов и намеревается запретить ему занимать руководящие должности и управлять фондами для розничных инвесторов. Woodford Investment Management (WIM) грозит предварительный штраф в размере 40 миллионов фунтов стерлингов.
WIM заявила о своем «решительном» несогласии с решением FCA и планирует подать апелляцию, подчеркнув, что все выводы FCA на данном этапе остаются предварительными.
Г-н Вудфорд, когда-то прославленный как ведущая фигура в инвестиционном мире, ранее был отмечен за свои успехи в создании богатства для инвесторов из среднего класса, и его часто сравнивали с Уорреном Баффеттом.
Он создал свою репутацию в Invesco Perpetual, прежде чем основать собственную компанию в 2013 году.
Г-н Вудфорд добился почти всеобщего признания в инвестиционном сообществе, привлекая значительные инвестиции в свой флагманский фонд UK Equity Income Fund, который на пике своего развития управлял 10 миллиардами фунтов стерлингов.
Woodford Equity Income Fund (WEIF), контролируемый г-ном Вудфордом и WIM, был приостановлен в июне 2019 года, в результате чего преимущественно розничные инвесторы не смогли получить доступ к своему капиталу.
Стоимость фонда снизилась с максимума в 10,1 миллиарда фунтов стерлингов в мае 2017 года до 3,6 миллиарда фунтов стерлингов к моменту приостановки.
FCA утверждает, что в период с июля 2018 года по июнь 2019 года WIM и г-н Вудфорд принимали «необоснованные и ненадлежащие инвестиционные решения».
Регулятор утверждает, что они продавали ликвидные активы, которые можно было легко продать, и вместо этого приобретали менее ликвидные инвестиции.
Следовательно, на момент приостановки только 8% инвестиций фонда могли быть ликвидированы в течение семи дней, несмотря на ожидания инвесторов получить доступ к своим средствам в течение четырех дней.
FCA утверждает, что WIM и г-н Вудфорд «не отреагировали должным образом на снижение стоимости фонда, ухудшение его ликвидности и увеличение количества инвесторов, выводящих свои деньги».
Это якобы «поставило в невыгодное положение инвесторов, которые остались в фонде, по сравнению с теми, кто вывел свои инвестиции до приостановки деятельности фонда».
Стив Смарт, исполнительный директор по обеспечению соблюдения нормативных требований и надзору за рынком в FCA, заявил: «Быть лидером в сфере финансовых услуг — это не только престиж, но и ответственность. Г-н Вудфорд просто не признает, что он играл какую-либо роль в управлении ликвидностью фонда».
Он добавил: «Самое меньшее, чего должны ожидать инвесторы, — это то, что те, кто управляет их деньгами, принимают разумные решения и серьезно относятся к своей руководящей роли».
«Ни Нил Вудфорд, ни Woodford Investment Management этого не сделали, поставив под угрозу деньги, которые люди им доверили».
В своем заявлении WIM утверждала, что г-н Вудфорд управлял WEIF в соответствии с системой управления ликвидностью, установленной Link Fund Solutions (LFS), фирмой, ответственной за управление ликвидностью фонда.
WIM утверждает, что эта система была «полностью видна FCA, которая никогда не возражала против нее».
«Никогда не было никаких признаков того, что FCA считает управление ликвидностью фонда ненадлежащим или необоснованным», — добавила WIM.
WIM утверждает, что «истинной причиной убытков инвесторов» стало решение Link о ликвидации фонда в октябре 2019 года, через четыре месяца после его приостановки.
В заявлении далее отмечалось, что в период приостановки г-н Вудфорд «активно реструктурировал» фонд и разрабатывал план, который «мог бы поддержать управляемое возобновление работы фонда».
В октябре 2023 года Waystone Group приобрела ирландский и британский бизнес LFS. С Waystone связались для получения комментариев.
В апреле 2024 года FCA пришло к выводу, что LFS «не проявила должной квалификации, заботы и усердия» в управлении WEIF.
И WIM, и г-н Вудфорд выразили «огромное сочувствие своим инвесторам, которые пострадали от приостановки и понесли финансовые потери при ликвидации фонда».
«Однако они по-прежнему считают, что любых убытков можно было избежать и что они стали результатом неверных решений, принятых Link после приостановки, которые контролировались регулятором».
Люди, потерявшие сбережения из-за краха инвестиционного фонда, говорят, что схема компенсации их разочаровала.
Инвестиционная фирма теперь будет называться aberdeen group, поскольку надеется, что смена названия устранит «отвлекающие факторы».
Регулятор заявляет, что плакаты Wahed Invest, замеченные в службах Transport for London, являются оскорбительными.
Комиссия по финансовым услугам Гернси заявляет, что общие активы «почти не изменились» по сравнению с прошлым годом.
Налоговый директор Grant Thornton в Джерси говорит, что впереди могут быть серьезные изменения.
«`