„`html
Die Financial Conduct Authority (FCA), die britische Finanzaufsichtsbehörde, hat gegen den ehemaligen Star-Fondsmanager Neil Woodford und seine Investmentfirma Geldstrafen in Höhe von fast 46 Millionen Pfund verhängt.
Die Maßnahme folgt auf den Zusammenbruch des Woodford Equity Income Fund im Jahr 2019, der rund 300.000 Anleger betraf, die aufgrund von Liquiditätsproblemen ihre Gelder nicht abheben konnten.
Die FCA hat gegen Herrn Woodford vorläufig eine Geldstrafe von fast 6 Millionen Pfund verhängt und beabsichtigt, ihm die Ausübung von Führungspositionen und die Verwaltung von Fonds für Privatanleger zu untersagen. Woodford Investment Management (WIM) droht eine vorläufige Geldstrafe von 40 Millionen Pfund.
WIM hat sein „starkes“ Missfallen über die Entscheidung der FCA geäußert und plant, Berufung einzulegen, wobei betont wird, dass alle Feststellungen der FCA zum jetzigen Zeitpunkt vorläufig sind.
Einst als führende Figur in der Investmentwelt gefeiert, wurde Herr Woodford zuvor für seinen Erfolg bei der Vermehrung des Vermögens von Investoren aus der Mittelschicht gelobt und oft mit Warren Buffett verglichen.
Er etablierte seinen Ruf bei Invesco Perpetual, bevor er 2013 sein eigenes Unternehmen gründete.
Herr Woodford erlangte innerhalb der Investment-Community fast einen bekannten Namen und zog bedeutende Investitionen in seinen Flaggschiff-Fonds UK Equity Income Fund an, der auf seinem Höhepunkt 10 Milliarden Pfund verwaltete.
Der Woodford Equity Income Fund (WEIF), der von Herrn Woodford und WIM verwaltet wurde, wurde im Juni 2019 ausgesetzt, so dass eine überwiegend private Investorenbasis keinen Zugriff auf ihr Kapital hatte.
Der Wert des Fonds sank von einem Höchststand von 10,1 Milliarden Pfund im Mai 2017 auf 3,6 Milliarden Pfund bis zur Aussetzung.
Die FCA behauptet, dass WIM und Herr Woodford zwischen Juli 2018 und Juni 2019 „unangemessene und ungeeignete Anlageentscheidungen“ getroffen haben.
Die Aufsichtsbehörde wirft ihnen vor, liquide Vermögenswerte, die leicht verkauft werden konnten, veräußert und stattdessen weniger liquide Anlagen erworben zu haben.
Folglich konnten zum Zeitpunkt der Aussetzung nur 8 % der Anlagen des Fonds innerhalb von sieben Tagen liquidiert werden, obwohl die Anleger erwarteten, innerhalb von vier Tagen auf ihre Gelder zugreifen zu können.
Die FCA argumentiert, dass WIM und Herr Woodford „nicht angemessen reagiert haben, als der Wert des Fonds sank, sich seine Liquidität verschlechterte und mehr Anleger ihr Geld abzogen.“
Dies habe angeblich „Anleger benachteiligt, die im Fonds verblieben waren, im Vergleich zu denen, die ihre Anlage vor der Aussetzung des Fonds abgezogen hatten.“
Steve Smart, gemeinsamer Exekutivdirektor für Durchsetzung und Marktüberwachung bei der FCA, erklärte: „Eine Führungsposition im Finanzdienstleistungsbereich bringt neben dem Profil auch Verantwortung mit sich. Herr Woodford akzeptiert einfach nicht, dass er eine Rolle bei der Steuerung der Liquidität des Fonds gespielt hat.“
Er fügte hinzu: „Das Mindeste, was Anleger erwarten sollten, ist, dass diejenigen, die ihr Geld verwalten, vernünftige Entscheidungen treffen und ihre leitende Funktion ernst nehmen.“
„Weder Neil Woodford noch Woodford Investment Management haben dies getan und damit das Geld gefährdet, das ihnen die Leute anvertraut hatten.“
In einer Erklärung argumentierte WIM, dass Herr Woodford den WEIF in Übereinstimmung mit einem von Link Fund Solutions (LFS) eingerichteten Liquiditätsrahmen verwaltet habe, dem Unternehmen, das für das Liquiditätsmanagement des Fonds verantwortlich ist.
WIM behauptet, dass dieser Rahmen „für die FCA vollständig sichtbar war, die nie Einwände dagegen erhoben hat.“
„Es gab nie einen Hinweis darauf, dass die FCA die Verwaltung der Liquidität des Fonds für unangemessen oder unzumutbar hielt“, fügte WIM hinzu.
WIM behauptet, dass die „wahre Ursache für die Verluste der Anleger“ die Entscheidung von Link war, den Fonds im Oktober 2019, vier Monate nach seiner Aussetzung, zu liquidieren.
In der Erklärung wurde ferner festgestellt, dass Herr Woodford während der Aussetzungsphase den Fonds „aktiv umstrukturiert“ und einen Plan entwickelt habe, der „eine geordnete Wiedereröffnung des Fonds hätte unterstützen können.“
Im Oktober 2023 erwarb die Waystone Group die irischen und britischen Geschäftsbereiche von LFS. Waystone wurde um eine Stellungnahme gebeten.
Im April 2024 kam die FCA zu dem Schluss, dass LFS bei der Verwaltung des WEIF „nicht mit der gebotenen Sachkenntnis, Sorgfalt und Gewissenhaftigkeit gehandelt“ habe.
Sowohl WIM als auch Herr Woodford brachten ihr „großes Mitgefühl für ihre Anleger zum Ausdruck, die von der Aussetzung betroffen waren und finanzielle Verluste erlitten, als der Fonds liquidiert wurde.“
„Sie sind jedoch weiterhin der Ansicht, dass jeder erlittene Verlust vermeidbar war und ein Produkt schlechter Entscheidungen von Link nach der Aussetzung war, die von der Aufsichtsbehörde überwacht wurden.“
Personen, die durch einen zusammengebrochenen Investmentfonds Ersparnisse verloren haben, sagen, dass ein Entschädigungsprogramm sie im Stich gelassen hat.
Die Investmentfirma wird nun in aberdeen group umbenannt, da sie hofft, dass die Namensänderung „Ablenkungen“ beseitigen wird.
Eine Aufsichtsbehörde sagt, dass die Plakate für Wahed Invest, die in den Diensten von Transport for London zu sehen sind, beleidigend sind.
Die Guernsey Financial Services Commission sagt, dass das Gesamtvermögen im Vergleich zum Vorjahr „fast unverändert“ ist.
Ein Steuerberater bei Grant Thornton in Jersey sagt, dass es in Zukunft große Veränderungen geben könnte.
„`